- 选择题为应对集合计划巨额赎回,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制,但需事后及时告知客户和资产托管机构,并向中国证监会派出机构及( )报告。
- A 、证券交易所
- B 、财政部
- C 、证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会

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【正确答案:D】
为应对集合计划巨额赎回,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制,但需事后及时告知客户和资产托管机构,并向中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

- 1 【判断题】巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】巨额赎回风险是所有证券投资基金都会面临的风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】为应对集合计划巨额赎回,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制,但需事后及时告知客户和资产托管机构,并向中国证监会派出机构及()报告。
- A 、证券交易所
- B 、财政部
- C 、证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会
- 5 【组合型选择题】 对于开放式基金,为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。 Ⅰ.现金 Ⅱ.流通性好的蓝筹股 Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券 Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】为应对集合计划巨额赎回,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制,但需事后及时告知客户和资产托管机构,并向中国证监会派出机构及( )报告。
- A 、证券交易所
- B 、财政部
- C 、证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会
- 7 【组合型选择题】 对于开放式基金,为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。 Ⅰ.现金 Ⅱ.流通性好的蓝筹股 Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券 Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内,证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 9 【选择题】集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内,证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【选择题】集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内,证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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