- 组合型选择题在股票发行审核过程中,下列关于发审委会议的相关事项说法正确得到是()。Ⅰ.参加发审委会议的发审委委员为9名Ⅱ.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过Ⅲ.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决Ⅳ.发审委会议表决采取记名投票方式Ⅴ.发审委会议表决采取不记名投票方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:《发行审核委员会办法》规定,发审委会议表决采取记名投票方式(Ⅳ正确),每次参加发审委会议的发审委委员为7名,表决投票时同意票数达到5票为通过,同意票数未达到5票为未通过。发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决(Ⅲ正确);同意票数未达到5票的,发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。

- 1 【选择题】 股票发行审核以()为中心。
- A 、发行
- B 、审核
- C 、信息披露
- D 、纠正
- 2 【组合型选择题】在股票发行审核过程中,关于发审委会议的相关事项,下列说法正确的有()。 I.参加发审委会议的发审委委员为9名 II.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过 III.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决 IV.发审委会议表决采取记名投票方式 V.发审委会议表决采取不记名投票方式
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、II、V
- D 、IV、V
- 3 【选择题】证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是()。
- A 、招股说明书摘要
- B 、招股说明书(申报稿)
- C 、发行保荐书
- D 、发行保荐工作报告
- E 、招股说明书(修改稿)
- 4 【组合型选择题】在股票发行审核过程中,下列关于发审委会议的相关事项说法正确得到是()。Ⅰ.参加发审委会议的发审委委员为9名Ⅱ.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过Ⅲ.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决Ⅳ.发审委会议表决采取记名投票方式Ⅴ.发审委会议表决采取不记名投票方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是( )。
- A 、招股说明书摘要
- B 、招股说明书(申报稿)
- C 、发行保荐书
- D 、发行保荐工作报告
- 6 【组合型选择题】在股票发行审核过程中,下列关于发审委会议的相关事项说法正确得到是()。Ⅰ.参加发审委会议的发审委委员为9名Ⅱ.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过Ⅲ.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决Ⅳ.发审委会议表决采取记名投票方式Ⅴ.发审委会议表决采取不记名投票方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】在股票发行审核过程中,下列关于发审委会议的相关事项说法正确得到是()。Ⅰ.参加发审委会议的发审委委员为9名Ⅱ.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过Ⅲ.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决Ⅳ.发审委会议表决采取记名投票方式Ⅴ.发审委会议表决采取不记名投票方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】在股票发行审核过程中,下列关于发审委会议的相关事项说法正确得到是()。Ⅰ.参加发审委会议的发审委委员为9名Ⅱ.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过Ⅲ.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决Ⅳ.发审委会议表决采取记名投票方式Ⅴ.发审委会议表决采取不记名投票方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】在股票发行审核过程中,下列关于发审委会议的相关事项说法正确得到是()。Ⅰ.参加发审委会议的发审委委员为9名Ⅱ.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过Ⅲ.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决Ⅳ.发审委会议表决采取记名投票方式Ⅴ.发审委会议表决采取不记名投票方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】下列关于首次公开发行股票审核工作流程的说法中,错误的是()。
- A 、见而会目前采取在反馈后,将发行人高管和保荐机构分批集中至发行部,当面宣讲审核 程序和纪律要求的形式
- B 、在财务资料允许延长1个月的有效期内,均正常安排初审会、发审会及核准发行,不再 中初希会—皮帝会
- C 、对举报亊项坚持依法核查的要求,对发行上市不构成实质影响的举报事项,在依法核查 的同时,不中止相关的审核程序
- D 、发行人及其中介机构收到反馈意见后,在准备回复材料过程中,如有疑问可与审核人员 进行沟通,如有必要也可与处室负责人、部门负责人进行沟通
- E 、首次公开发行股票审核工作流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准 发行等主要环节
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- 关于金融债券的发行,下列说法正确的有()。Ⅰ.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券 Ⅱ.发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期金融债券 Ⅲ.金融债券发行结束后10个工作日内,应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况Ⅳ.金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级 Ⅴ.定项发行的金融债券只能在认购人之间进行转让
- 短期融资券发行过程中,注册会议原则上每周召开( )次。
- 下列关于IPO申请审核通过后信息披露的表述,正确的有( )。 Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的,应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明,并对招股说明书及摘要作出修改和补充 Ⅱ.证监会审核通过后至招股说明书刊登前,发生应予披露的事项,应向证监会书面说明情况,并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要 Ⅲ.招股说明书刊登后,至获准上市前发生重大事项的,应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明 Ⅳ.招股说明书刊登至上市公告刊登之间,发生重大事项应在上市公告书中披露
- 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。Ⅰ.发行股票Ⅱ.首次公开发行股票并上市Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.发行公司债券Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券
- 并购重组的主观动因包括()。 Ⅰ. 扩大管理者职权 Ⅱ. 以并购业绩保障经理职位 Ⅲ. 实现个人雄心壮志及自我实现层次需要 Ⅳ. 实现规模经营
- 一般来说,一条支撑线或压力线对当前走势影响的重要性在于()。Ⅰ.股价在这个区域停留的时间长短Ⅱ.股价在这个区域中伴随的成交量大小Ⅲ.这个区域产生的时间与当前的时间间距Ⅳ.股价在这个区域前伴随的成交量
- 研究报告撰写完成后,研究部门的质量审核人员对( )等进行审核控制报告质量。 I.分析前提 II.分析逻辑 III.使用工具 IV.方法
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- 上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的()。

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