- 选择题下列关于首次公开发行股票审核工作流程的说法中，错误的是（）。
- A 、见而会目前采取在反馈后，将发行人高管和保荐机构分批集中至发行部，当面宣讲审核 程序和纪律要求的形式
- B 、在财务资料允许延长1个月的有效期内，均正常安排初审会、发审会及核准发行，不再 中初希会—皮帝会
- C 、对举报亊项坚持依法核查的要求，对发行上市不构成实质影响的举报事项，在依法核查 的同时，不中止相关的审核程序
- D 、发行人及其中介机构收到反馈意见后，在准备回复材料过程中，如有疑问可与审核人员 进行沟通，如有必要也可与处室负责人、部门负责人进行沟通
- E 、首次公开发行股票审核工作流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准 发行等主要环节
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参考答案【正确答案：A】
A项，现问化为以书面形式将审核程 序和相关要求告知发行人和保荐机构的形式。
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- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】 下列关于首次公开发行股票配售对象的说法错误的是（ ）。
- A 、公募社保类的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
- B 、同类配售对象获得配售的比例应当相同
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- A 、获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第三日和第十日收盘时的股票余额情况向证券行业协会备案
- B 、主承销商应在首发股票上市交易后的十五个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息提交证券行业协会
- C 、网下投资者应当在每年1月31日前向证券行业协会填报年度总结表
- D 、主承销商应在首发股票上市交易后的十个工作日内，将网下投资者违规行为信息提交证券行业协会
- 4 【组合型选择题】 下列关于首次公开发行股票采用询价方式的相关说法，正确的是（）。 I．网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分 II．剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10% III. 剔除部分不得参与网下申购 IV．剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的20% V．剔除部分可以参与网下申购
- A 、Ⅰ、II、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票采用询价方式的相关说法，正确的是（）。Ⅰ.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分Ⅱ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%Ⅲ.剔除部分不得参与网下申购Ⅳ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的20%Ⅴ.剔除部分可以参与网下申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票采用询价方式的相关说法，正确的是（）。Ⅰ.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分Ⅱ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%Ⅲ.剔除部分不得参与网下申购Ⅳ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的20%Ⅴ.剔除部分可以参与网下申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有（）。Ⅰ．机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ．应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ．公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ．可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
- 10 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票采用询价方式的相关说法，正确的是（）。Ⅰ.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分Ⅱ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%Ⅲ.剔除部分不得参与网下申购Ⅳ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的20%Ⅴ.剔除部分可以参与网下申购
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