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不定项
题干：从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。
题目：在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。
A 、业务许可制度
B 、以诚信与资质为标准的市场准入制度
C 、分类监管制度
D 、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

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