- 单选题境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。
- A 、承认交易所章程和业务规则
- B 、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验
- C 、依法设立且满2年
- D 、代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚
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参考答案【正确答案：C】
依法设立且满1年。
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- A 、代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
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- 、具有中国证监会要求的资金或营运资金
- 、其所属境外证券经营机构具有产生国际证券业务的经营,具有良好的信誉和业绩
- 、压法设立且慢一年
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- A 、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 8 【多选题】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列（）行为。
- A 、将自营业务与代理业务混合操作
- B 、以自营账户为他人买卖证券
- C 、委托其他证券经营机构代为买卖证券
- D 、以他人名义为自己买卖证券
- 9 【选择题】证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
- A 、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、将自营业务与代理业务分开操作
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 10 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 I.将自营业务与代理业务混合操作 II.以自营账户为他人买卖证券 III.委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券
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- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV
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