- 多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:
(一)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;
(二)要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关 业务对风险监管指标的影响;
(三)要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

- 1 【单选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。
- A 、暂停期货公司经纪业务
- B 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- C 、要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 2 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 3 【判断题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。
- A 、暂停期货公司经纪业务
- B 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- C 、要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 5 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 6 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,并()。
- A 、详细说明原因
- B 、对公司的影响
- C 、解决问题的具体措施和期限
- D 、抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
- 7 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 8 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
- 9 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,并()。
- A 、详细说明原因
- B 、对公司的影响
- C 、解决问题的具体措施和期限
- D 、抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
- 10 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
热门试题换一换
- 当标的物市场价格为500美分/蒲式耳时,内涵价值为正的期权是()。
- 证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。 ( )
- 6个月后到期的欧式看涨期权价格为5元,标的资产价格为50元,执行价格为50元,无风险利率为5%,根据期权平价公式,对应的欧式看跌期权价格为()元。
- 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- 交易者在套期保值时,使用最优套期保值比率可以()。
- 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项包括()。
- 为了实现完全对冲风险的目标,甲方需要购入期权()份。
- 王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未让其签字确认,2016年8月,王某在乙期货公司进行期货交易,累计亏损20万元 。对于王某损失,下列表述正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
