- 判断题期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。( )
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
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- A 、详细说明原因
- B 、对公司的影响
- C 、解决问题的具体措施和期限
- D 、抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
- 2 【判断题】期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施（ ）。
- A 、向公司出具关注函，并抄送其主要股东
- B 、对公司高级管理人员进行监管谈话
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- D 、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
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- A 、暂停期货公司经纪业务
- B 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- C 、要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- 5 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期，在风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- 6 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期，在风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
- C 、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
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- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
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- D 、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- 8 【多选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期，在风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。
- A 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- B 、期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
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- 10 【单选题】期货公司风险监管指标达到预警标准的，在风险预警期内，中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括（）。
- A 、暂停期货公司经纪业务
- B 、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
- C 、要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
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