- 选择题证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：考查证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】敏感信息包括（）。I.内幕信息II.虚假信息III.公开信息IV.其他未公开信息
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 3 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 4 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 5 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 6 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 7 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 8 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 9 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 10 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
热门试题换一换
- 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别 Ⅳ.评估与控制体系
- 股份有限公司可以通过发行股票筹措资金,所筹措的资本属于借入资本。
- 证券金融公司的资金可以用于（ ）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途
- 我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。 Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
- 公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，持仓规模符合规定的有（ ）。I.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%II.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%III.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%IV.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
- 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
- 下列关于欺诈发行股票、债券罪主观方面的说法中，错误的有（）。Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ.本罪的主体主要是单位Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
GgRQm