- 组合型选择题关于直接投资子公司可以开展的业务,说法正确的是()。 Ⅰ.使用自有资金或设立直接投资基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅲ.使用自有资金或设立直接投资基金 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展以下业务:(1)使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

- 1 【判断题】证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息,为其参与项目投资提供便利。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有()。 Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】关于直接投资子公司可以开展的业务,说法正确的是()。Ⅰ.使用自有资金或设立直接投资基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅲ.使用自有资金或设立直接投资基金Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】 证券公司开展直接投资业务时,应当设立(),并由其开展业务。
- A 、子公司
- B 、投资部
- C 、分公司
- D 、营业部
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是()。 Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的,可以负债经营 Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 Ⅲ.可以对企业进行股权投资 Ⅳ.证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是( )。
- A 、不允许负债经营
- B 、可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务
- C 、不可以对企业进行股权投资
- D 、证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
- 7 【选择题】下列不属于直投子公司可以开展的业务的是()。
- A 、使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或债权投资,或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金
- B 、为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务
- C 、为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务
- D 、开展依法应当由证券公司经营的证券业务
- 8 【组合型选择题】关于直接投资子公司可以开展的业务,说法正确的是()。 Ⅰ.使用自有资金或设立直接投资基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅲ.使用自有资金或设立直接投资基金 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于直接投资子公司可以开展的业务,说法正确的是()。Ⅰ.使用自有资金或设立直接投资基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅲ.使用自有资金或设立直接投资基金Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
- 10 【选择题】证券公司开展直接投资业务,应当通过()进行直接投资。
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