- 组合型选择题证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行风险管理制度,完善相应的风险管理系统,加强对()等的识别、监测和控制。Ⅰ.市场风险Ⅱ.国别风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.操作风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行风险管理制度,完善相应的风险管理系统,加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。

- 1 【选择题】证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测
- 2 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行风险管理制度,完善相应的风险管理系统,加强对()等的识别、监测和控制。Ⅰ.市场风险Ⅱ.国别风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.操作风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测
- 5 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行风险管理制度,完善相应的风险管理系统,加强对()等的识别、监测和控制。Ⅰ.市场风险Ⅱ.国别风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.操作风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行风险管理制度,完善相应的风险管理系统,加强对()等的识别、监测和控制。Ⅰ.市场风险Ⅱ.国别风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.操作风险
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【选择题】证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务,下列说法错误的是()。
- A 、应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度
- B 、全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
- C 、准确评估投资者的风险承受能力
- D 、不得向客户作获利保证,但是可以为客户进行收益预测
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- 根据《证券投资基金法》规定,会计事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以所采取的措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收业务收入 Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款 Ⅳ.吊销营业执照
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