- 客观案例题某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;
该公司的净资本/风险准备=5000/5500=90%,低于标准。
第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。

- 1 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 2 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 3 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 4 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
热门试题换一换
- 期货价差套利的作用包括( )。
- 下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是( )。
- 该投资者支付的固定利率为()。
- 美元指数最初由10个外汇品种构成。()
- 期货交易指令内容包括()。
- 在5月以700点权利金卖出9月到期、执行价格为9900点的恒指期货的看涨期权;若该交易者在恒指期货为()点被行权,可获得200点盈利。
- 某套利者以950美元/盎司卖出8月份黄金期货,同时以961美元/盎司买入12月份黄金期货。假设经过一段时间之后,8月份价格变为957美元/盎司,12月份价格变为971美元/盎司,该套利者同时将两合约对冲平仓,则该套利者()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
