- 客观案例题某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;
该公司的净资本/风险准备=5000/5500=90%,低于标准。
第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 2 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 3 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 4 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
热门试题换一换
- 价格在两条横着的水平直线之间上下波动,作横向延伸运动的形态称为旗形。( )
- ( )晚了3年多,但其发展速度却比外汇期货快得多。
- 现货价格与期货价格的差额跟持有成本有关。()
- 某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌,于是他以2565元/吨的价格卖出3手(10吨/手)6月份大豆期货合约。此后合约价格下跌到2530元/吨,他又以此价格卖出2手6月大豆期货合约。之后价格继续下跌至2500元/吨,他再以此价格卖出1手6月大豆期货合约。若后来价格上涨到了2545元/吨,该投机者将头寸全部平仓,则该笔投资的盈亏状况为( )。
- 在进行利率互换后,A公司()。
- 国债期货基差交易投资以无风险套利为策略理念,因此投资无风险。()
- 银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的,最高可以判处死刑。()
- 某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成( )。
- 在K线理论中,如果开盘价高于收盘价,则实体为阳线。()
- 为保护所持标的资产多头头寸,可考虑买进看跌期权。()
- 一般情况下,对需求弹性较小的农产品,影响价格变动的因素主要是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载