- 客观案例题某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;
该公司的净资本/风险准备=5000/5500=90%,低于标准。
第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。

- 1 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 2 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 3 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 4 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,净资本为5000万元,风险准备为5500万元,根据《期货公司风险监管指标》的规定,中国证监会派出机构可以对该期货公司采取()。
- A 、责令限期整改
- B 、限制或暂停部分业务
- C 、限制股东权利
- D 、责令有关股东期限转让股权
热门试题换一换
- 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历
- 我国豆粕期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。
- 在其他条件不变的情况下,一国经济增长率相对较高,其国民收入增加相对也会较快,该国货币汇率下跌。
- 以下构成跨期套利的有()。
- 若当前大连商品交易所玉米期货合约,A与B的价差为34元/吨,某交易者认为价差会缩小,打算利用这两个合约套利,故下达套利指令,设定价差为32元/吨,则下达可能成交的价差有()。
- 下列关于期货交易规则的表达错误的是()。
- 以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是( )。
- 被迫执行指令,而违法违规的期货从业人员,按规定履行了报告义务,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
- 套期保值的本质是“风险对冲”,以降低风险对企业经营活动的影响,实现其稳健经营。()
- 证券公司受期货公司委托从事中间业务介绍时,不得提供的服务有()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
