- 组合型选择题财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作,下列属于督导工作的有( )。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况Ⅲ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
具体而言,财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好以下持续督导工作:
(1) 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务。
(2) 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作。
(3)督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况。
(4) 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况。
(5) 结合上市公司定期报告,核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异,是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。
(6)结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
(7)中国证监会要求的其他事项。

- 1 【选择题】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【判断题】在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在定期报告披露后的30日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 5 【组合型选择题】财务顾问可通过()等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。 I. 日常沟通 II. 定期回访 III. 事前调查 IV. 事后追究
- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I 、IV
- D 、I、 II、 III 、IV
- 6 【选择题】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 7 【选择题】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 8 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 I.委托人的高级管理人员 II.委托人的董事 III.委托人的监事 IV.委托人
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 9 【组合型选择题】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作,下列属于督导工作的有( )。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况Ⅲ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作,下列属于督导工作的有( )。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况Ⅲ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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