- 选择题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

- 1 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- A 、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- B 、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
- C 、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
- D 、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户
- 4 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。I.提供虚假、误导性信息II.采取不正当竞争手段开展业务III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。I.提供虚假、误导性信息II.采取不正当竞争手段开展业务III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- 7 【组合型选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
- 9 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
- 10 【选择题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- A 、证券经纪人
- B 、技术人员
- C 、合规管理人员
- D 、柜台业务经办人员
热门试题换一换
- 股份有限公司董事会作出决议时,必须经全体董事的过半数通过。 ( )
- 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
- 在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。
- 若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。
- 股票投资的收益由( )组成。
- 可转换公司债券具有债权投资和股权投资的双重优势。
- 我国混合资本债券的特点包括()。 Ⅰ.期限在15年以上,发行之日起10年内可以赎回 Ⅱ.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率高于4%,发行人可以延期支付利息 Ⅲ.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 Ⅳ.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息
- B股账户按持有人可以分为()。 Ⅰ.境内投资者证券账户 Ⅱ.境内机构投资者账户 Ⅲ.境外投资者基金账户 Ⅳ.境外投资者证券账户
- 战争、罢工风险属于()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
