- 单选题证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。
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- B 、限定性集合资产管理计划
- C 、专项资产管理业务
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参考答案【正确答案：D】
为单一客户办理定向资产管理业务。
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热门试题换一换
- （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
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- 债券回购交易分为（ ）两种形式。
- 上市公司改变招股说明书所列募集资金用途，必须经股东大会作出决议。
- 下列关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅Ⅱ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力
- 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
- 我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口的。 Ⅰ.B股 Ⅱ.H股 Ⅲ.N股 Ⅳ.A股
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- 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（）。 Ⅰ．以短期融资为目的 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．在证券交易所上市交易 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息
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- 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。Ⅰ.证券投资顾问人员管理制度要求Ⅱ.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求Ⅲ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.业务留痕管理和档案保存要求
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