- 判断题上市公司改变招股说明书所列募集资金用途,必须经股东大会作出决议。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
上市公司改变招股说明书所列募集资金用途,必须经股东大会作出决议。

- 1 【判断题】在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,个人犯此罪的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】在招股说明书中,发行人募集资金拟用于收购资产的,应披露( )。
- A 、拟收购资产的内容
- B 、拟收购资产的评估、定价情况
- C 、拟收购资产与发行人主管业务的关系
- D 、若收购的资产为在建工程的,应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等
- 3 【判断题】上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊,但不得早于法定披露信息的时间。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】上市公司改变公司的募集资金用途的,应赋予债券持有人( )次回售的权利。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 5 【判断题】上市公司只能将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于中国证监会指定的报刊和网站。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】上市公司改变招股说明书所列募集资金用途,必须经证券监督管理机构批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有()。
- A 、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况;若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明
- B 、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
- C 、发行人对前次募集资金投资项目的效益做出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,还应披露原因
- D 、发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
- 8 【单选题】上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用信息披露的表述错误的是( )。
- A 、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
- B 、发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况:项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,还应披露原因
- C 、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
- D 、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况,若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明
- 9 【判断题】上市公司改变招股说明书所列筹集资金用途,必须经证券监督管理机构批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】改变招股说明书所列资金用途,必须经()做出决议。
- A 、股东大会
- B 、董事会
- C 、理事会
- D 、监事会
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- 以下说法错误的是( )。
- 在企业债券发行的具体申报上,报送国家发改委的方式有( )。
- 下列关于大宗交易系统的说法,正确的是( )。
- 外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入WTO后3年内不超过( )。
- 我国境外上市外资股主要由()等构成。
- 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
- (),国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。
- 为了更好地理解债券的收益率,引进了收益率曲线这个概念,收益率曲线的基本类型有()。Ⅰ.正向的 Ⅱ.反向的Ⅲ.水平的 Ⅳ.拱形的
- 通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的百分之五时,()。

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