- 判断题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。
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- B 、证券公司 ；每个客户
- C 、商业银行；证券公司
- D 、商业银行；每个客户
- 7 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【组合型选择题】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。 I.建立健全账户管理制度 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
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- 10 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行（）。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
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