- 多选题证券公司中间介绍业务规则规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。
- A 、受托从事的介绍业务范围
- B 、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- C 、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- D 、客户开户和交易流程
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查证券公司应该公开的信息。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司中间介绍业务是指（）。
- A 、为期货公司介绍参与期货交易业务
- B 、为证券投资咨询机构介绍购买证券投资顾问业务
- C 、为基金公司介绍购买基金份额业务
- D 、为证券发行人介绍购买证券业务
- 2 【选择题】证券公司中间介绍业务是指（）。
- A 、证券公司为证券发行人介绍客户购买证券业务
- B 、
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务
- C 、证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易业务
- D 、
证券公司为基金介绍客户购买基金份额业务
- 3 【选择题】证券公司中间介绍业务，是指（）。
- A 、证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动
- B 、证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动
- C 、基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动
- D 、证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动
- 4 【选择题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每个月
- B 、每季度
- C 、每半年
- D 、每年
- 5 【选择题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每个月
- B 、每季度
- C 、每半年
- D 、每年
- 6 【选择题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每个月
- B 、每季度
- C 、每半年
- D 、每年
- 7 【选择题】证券公司中间介绍业务是指（）。
- A 、证券公司为证券发行人介绍客户购买证券业务
- B 、
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务
- C 、证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易业务
- D 、
证券公司为基金介绍客户购买基金份额业务
- 8 【选择题】证券公司中间介绍业务是指（）。
- A 、证券公司为证券发行人介绍客户购买证券业务
- B 、
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务
- C 、证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易业务
- D 、
证券公司为基金介绍客户购买基金份额业务
- 9 【选择题】证券公司中间介绍业务是指（）。
- 10 【选择题】证券公司中间介绍业务是指（）。
- A 、为期货公司介绍参与期货交易业务
- B 、为证券投资咨询机构介绍购买证券投资顾问业务
- C 、为基金公司介绍购买基金份额业务
- D 、为证券发行人介绍购买证券业务
热门试题换一换
- 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。
- 根据有关规定，香港创业板不设盈利要求。
- 证券公司的IB业务起源于（）。
- 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
- 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
- 证券金融公司的资金可以用于（）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途
- 证券公司应于每月结束后（）内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。
- 取得（）后，证券经纪人方可执业。
- 上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告
- 单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。
- 下列对法的概念描述，正确的是（）。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容
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