- 多选题公司的内部控制目标包括（）。
- A 、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B 、规范经营风险和道德风险
- C 、保证客户和证券公司的资产的安全、完整
- D 、保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
还包括提高证券公司经营效率和效果。
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- A 、保障客户及证券公司资产的安全、完整
- B 、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
- C 、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- D 、提高证券公司经营效率和效果
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- A 、按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况
- B 、建立健全证券公司的会计核算办法
- C 、加强会计基础工作
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- 4 【多选题】证券公司有效的内部控制为实现（）等目标提供了合理的保证。
- A 、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B 、防范经营风险和道德风险
- C 、保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D 、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ 建立“防火墙”制度 Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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