- 选择题下列各项,不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。
- A 、具备3年以上保荐相关业务资格
- B 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- C 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- D 、最近1年未受到中国证监会的行政处罚
- E 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

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【正确答案:D】
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第十一条规定,
个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(一)具备3年以上保荐相关业务经历;(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;(六)中国证监会规定的其他条件。D项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

- 1 【选择题】下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。
- A 、研究、销售等后台支持部门的情况说明
- B 、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字
- C 、董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
- D 、公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
- 2 【选择题】下列各项,不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。
- A 、具备3年以上保荐相关业务资格
- B 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- C 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- D 、最近1年未受到中国证监会的行政处罚
- E 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- 3 【选择题】下列各项,不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。
- A 、具备3年以上保荐相关业务资格
- B 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- C 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- D 、最近1年未受到中国证监会的行政处罚
- 4 【组合型选择题】下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。 Ⅰ.研究、销售等后台支持部门的情况说明Ⅱ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字Ⅲ.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明Ⅳ.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列各项,不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。
- A 、具备3年以上保荐相关业务资格
- B 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- C 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- D 、最近1年未受到中国证监会的行政处罚
- E 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- 6 【组合型选择题】下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。 Ⅰ.研究、销售等后台支持部门的情况说明Ⅱ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字Ⅲ.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明Ⅳ.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。 Ⅰ.研究、销售等后台支持部门的情况说明Ⅱ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字Ⅲ.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明Ⅳ.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列各项,不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。
- A 、具备3年以上保荐相关业务资格
- B 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- C 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- D 、最近1年未受到中国证监会的行政处罚
- E 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- 9 【选择题】下列各项,不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。
- A 、具备3年以上保荐相关业务资格
- B 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- C 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- D 、最近1年未受到中国证监会的行政处罚
- E 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- 10 【选择题】下列各项,不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。
- A 、具备3年以上保荐相关业务资格
- B 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- C 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- D 、最近1年未受到中国证监会的行政处罚
- E 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
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