参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十条规定：

证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料：

（1）申请报告；

（2）股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议；

（3）公司设立批准文件；

（4）营业执照复印件；

（5）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；（Ⅳ正确）

（6）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（Ⅲ正确）

（7）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；

（8）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；

（9）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表；

（10）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明；

（11）研究、销售等后台支持部门的情况说明；（Ⅰ正确）

（12）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；

（13）证券公司指定联络人的说明；

（14）证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其全体董事签字；

（15）中国证监会要求的其他材料。

Ⅱ项是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。