- 组合型选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
- A 、董事会
- B 、司法机关
- C 、所在机构的高级管理人员
- D 、中国证监会或者中国证券业协会
- 2 【单选题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
- A 、董事会
- B 、司法机关
- C 、所在机构的高级管理人员
- D 、中国证监会或者中国证券业协会
- 4 【选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
- A 、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
- B 、可以接受他人委托从事证券投资
- C 、可以向委托人承诺证券投资收益
- D 、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- 5 【多选题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（ ）。
- A 、从事内幕交易
- B 、买卖法律明文禁止买卖的证券
- C 、接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- D 、向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 6 【组合型选择题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 III.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 7 【组合型选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
- 资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。
- 在公司收购过程中，收购方公司聘请的财务顾问替收购公司寻找合适的目标公司，并从收购公司的战略和其他方面评估目标公司。
- 通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。
- 创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。
- 金融机构对风险的承担受限制于（）。Ⅰ.金融机构本身的管理专长Ⅱ.金融机构承担风险的能力Ⅲ.风险与收益的匹配状况Ⅳ.金融市场的系统性风险
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。
- 财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。
- 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
DgyDa