- 组合型选择题证券公不接受本公司()成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶

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- 1 【多选题】证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。
- A 、本公司董事
- B 、本公司监事
- C 、本公司从业人员人员
- D 、本公司工作人员的配偶
- 2 【组合型选择题】证券公不接受本公司()成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】证券公司不接受本公司()成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【组合型选择题】证券公不接受本公司()成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】证券公不接受本公司()成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】证券公不接受本公司()成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶
- 7 【组合型选择题】证券公司不接受本公司()成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。
- A 、10%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 9 【组合型选择题】证券公司不接受本公司()成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券公司不接受本公司()成为单一资产管理客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员的配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 金融期权可分为()。
- 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,不包括下列()。
- 可以对上市公司收购活动实行监督管理的机构不包括证券业协会。
- 对基金、股票与债券认识正确的是()。 Ⅰ.它们反映的都是债权债务关系 Ⅱ.股票和债券是间接投资工具 Ⅲ.基金是间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 Ⅳ.基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票
- 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- 质押式报价回购交易的风险管理包括()。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理,监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制,制定科学合理、切实有效的内部控制制度
- 通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。
- 中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
- 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的()。

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