- 多选题 商业银行违规开展理财产品销售的,银监会可能采取的措施包括( )。
- A 、责令暂停该行部分业务、停止批准开办新业务
- B 、 限制分配红利和其他收入
- C 、 限制资产转让
- D 、 拘留直接负责的董事、高管人员
- E 、 吊销营业执照

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【正确答案:A,B,C】
商业银行违规开展理财产品销售的,银监会可能采取的措施:责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;限制分配红利和其他收入;限制资产转让;责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利;责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;停止批准增设分支机构。DE不是银监会的监管措施。

- 1 【多选题】商业银行违规开展理财产品销售的,银监会可能采取的措施包括( )。
- A 、责令暂停该行部分业务、停止批准开办新业务
- B 、限制分配红利和其他收入
- C 、限制资产转让
- D 、拘留直接负责的董事、高管人员
- E 、吊销营业执照
- 2 【判断题】商业银行开展理财产品销售活动,应当遵守法律、行政法规等相关规定,不得损害国家利益、社会公共利益和客户合法权益。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正。
- A 、中国证监会或其派出机构
- B 、中国银监会或其派出机构
- C 、国务院
- D 、中国人民银行
- 4 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 5 【单选题】商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正。
- A 、中国证监会或其派出机构
- B 、中国银监会或其派出机构
- C 、国务院
- D 、中国人民银行
- 6 【单选题】商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正。
- A 、中国证监会或其派出机构
- B 、中国银监会或其派出机构
- C 、国务院
- D 、中国人民银行
- 7 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 8 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 9 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
- 10 【多选题】 商业银行开展理财产品销售业务有( )的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
- C 、利用理财业务从事洗钱活动
- D 、利用理财业务从事逃税活动的
- E 、不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
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