- 单选题商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的,由()责令限期改正。
- A 、中国证监会或其派出机构
- B 、中国银监会或其派出机构
- C 、国务院
- D 、中国人民银行
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参考答案
【正确答案:B】
商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的(选项B正确);
(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;
(3)挪用客户资产的;
(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;
(5)其他严重违反审慎经营规则的。
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- A 、挪用客户资产的
- B 、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
- C 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- D 、向客户介绍理财产品销售业务流程的
- E 、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
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- D 、中国人民银行
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- A 、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
- B 、挪用客户资产的
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- C 、 限制资产转让
- D 、 拘留直接负责的董事、高管人员
- E 、 吊销营业执照
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