- 选择题 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据

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【正确答案:C】
选项C符合题意:以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用属于证券投资顾问的禁止行为。证券投资顾问执业行为准则包括:
(1)忠实客户利益;
(2)提供适当的投资建议服务;
(3)提供投资建议应具有合理依据;
(4)规范参与媒体证券节目。

- 1 【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有( )。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 3 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 4 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 5 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- 6 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- 7 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 8 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 9 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
热门试题换一换
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