- 选择题以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》,进行证券经纪业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书,参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

- 1 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 2 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 3 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 4 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 5 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 6 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 7 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- 8 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 9 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 10 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
热门试题换一换
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件是()。
- 申请恢复在创业板上市的公司,保荐人持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后的2个完整会计年度。
- 从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
- 在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- 封闭式基金的固定存续期通常()。
- 下列关于凭证式国债的说法中,错误的是()。
- 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
- 目前,证券公司场外衍生品交易主要有()。Ⅰ.互换及场外期权交易Ⅱ.利率衍生品Ⅲ.股权衍生品Ⅳ.黄金衍生品
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。 Ⅰ.协助客户办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
- 中国证券市场监管体系与自律管理体系包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会与证券投资者保护基金
- 企业集团财务公司发行金融债券前一年,注册资本金不低于()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
