- 选择题以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》,进行证券经纪业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书,参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

- 1 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 2 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 3 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 4 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- 5 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- 6 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- 7 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 8 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 9 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
- 10 【选择题】以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- A 、取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
- B 、取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
- C 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
- D 、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
热门试题换一换
- 保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志,应作为申报材料的一部分报送证监会备查。
- 地方政府债券也被称为市政债券,是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。
- 我国股票发行监管制度在1998年以前采取()的双重控制办法。
- 设立有限责任公司,应当具备的条件不包括()。
- 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.其他需要报告的事项
- 伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。
- 下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
- 证券公司建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。Ⅰ.机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
