- 多选题根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户( )等情况,对客户进行分类管理。
- A 、资金规模
- B 、交易活跃程度
- C 、异常交易行为发生频率
- D 、收到深圳证券交易所警示次数
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
应根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、受到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】会员为客户开通创业板交易时应当进行严格的控制，确认无任何风险后可以不必对客户的交易情况进行跟踪。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。
- A 、
客户身份 - B 、
证券投资经验 - C 、
家庭成员状况 - D 、
风险偏好
- 3 【多选题】根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户进行分类管理。
- A 、
资金规模 - B 、
交易活跃程度 - C 、
异常交易行为发生的频率 - D 、
受到深交所警示次数
- 4 【单选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(T日为客户申请开通日)。
- A 、T+2
- B 、T+3
- C 、T+5
- D 、T+1
- 5 【单选题】在创业板首发上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 6 【单选题】创业板上市企业持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后（ ）个工作日内在指定网站披露跟踪报告。
- A 、5
- B 、7
- C 、10
- D 、15
- 7 【单选题】创业板首次公开发行股票的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
- A 、2
- B 、1
- C 、3
- D 、5
- 8 【判断题】在创业板首发上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、
错误
- 9 【选择题】 创业板市场的功能（）。
- A 、为非中小型高新技术公司提供转让服务，同时也为退市
- B 、优化资源配置
- C 、在风险投资中的作用
- D 、公司法人股流通的场所
- 10 【选择题】 创业板市场的功能是（）。
- A 、为非上市中小型高新技术公司提供转让服务，同时也为退市
- B 、优化资源配置
- C 、在风险投资机制中的作用
- D 、公司法人股流通的场所
热门试题换一换
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份( )不得转让。
- 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
- 申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。
- 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。Ⅰ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）Ⅱ.不存在严重的不良诚信记录Ⅲ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
- 为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
- 根据《上海证券交易所交易规则》，全面指定交易是指参与证券买卖的投资者必须事先指定（）家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。
- 下列有关金融期权的说法，正确的有（）。 Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 Ⅳ.期权的卖方可以有条件的履行合约规定的义务
- 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是（）的。
- 我国要求基金利润分配后（）不得低于面值。
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