- 单选题创业板上市企业持续督导期内,保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )个工作日内在指定网站披露跟踪报告。
- A 、5
- B 、7
- C 、10
- D 、15

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【正确答案:D】
创业板上市企业持续督导期内,保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告。

- 1 【单选题】在创业板首发上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 2 【单选题】中小板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。
- A 、证券上市当年剩余时间
- B 、证券上市后1个完整会计年度
- C 、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- D 、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- 3 【单选题】内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,股东人数要求,发行人至少有()名股东。
- A 、100
- B 、200
- C 、300
- D 、不确定
- 4 【单选题】内地企业在香港创业板发行与上市,正申请上市的证券类别,上市时,公众人士持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的( )。
- A 、15%
- B 、25%
- C 、35%
- D 、50%
- 5 【单选题】内地企业在香港创业板发行与上市中,对市值的要求:如属新申请人的情况,有关权证的市值必须最少为()万港元。
- A 、200
- B 、300
- C 、500
- D 、600
- 6 【单选题】内地企业在香港创业板发行与上市中,若发行人预期在上市时市值逾()亿港元,另外香港联合交易所亦确信该等证券的数量,以及其持有权的分布情况,仍能使有关市场证券运作,则香港联合交易所可酌情接纳介于15%-25%的一个较低的百分比。
- A 、50
- B 、60
- C 、80
- D 、100
- 7 【判断题】内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】内地企业在香港创业板发行与上市,对股东人数要求包括( )。
- A 、如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有300名股东
- B 、如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有100名股东
- C 、如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有100名股东
- D 、发行人至少有100名股东
- E 、如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有300名股东
- 、如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有100名股东
- 、如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有100名股东
- 、如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东
- 9 【单选题】创业板首次公开发行股票的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
- A 、2
- B 、1
- C 、3
- D 、5
- 10 【判断题】在创业板首发上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。( )
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、
错误
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- 以下不能发行金融债券的主体是()。
- 关于股票的内在价值,下列说法正确的是( )。
- 一般来说,中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。
- 基金管理人的职责包括()。 Ⅰ.承诺保证收益 Ⅱ.按照程序披露信息 Ⅲ.为基金份额持有人分配收益 Ⅳ.对基金资产进行管理
- 证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括()。I.组织制定公司章程制度,并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化,认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- 保荐代表人出现()情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.尽职调查工作日志缺失 Ⅱ.未完成辅导工作 Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作 Ⅳ.未参加持续督导工作
- 证券市场监管的()原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
- 具有国家意志性的社会规范的是()。
- 股票和其他有价证券等理论价格依据()确定。

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