- 单选题在下列各项委托方式中,客户采用( )时,身份确认可不由密码控制。
- A 、人工电话委托
- B 、电话自动委托
- C 、自助委托
- D 、网上委托
- E 、人工电话委托
- 、电话自动委托
- 、自助委托
- 、网上委托
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参考答案【正确答案：A】
人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。其他三项委托都需要交易密码进行身份确认。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
- A 、数字证书
- B 、网上委托通讯密码
- C 、身份证号码
- D 、正确的密码
- 2 【单选题】在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
- A 、电话自动委托
- B 、柜台委托
- C 、网上委托
- D 、自助终端委托
- 3 【单选题】客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（ ）有事先约定，并预留印鉴。
- A 、中国结算公司
- B 、证监会
- C 、证券营业部
- D 、交易所
- 4 【判断题】客户申请开通网上交易委托方式时,只需在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】在下列各项委托方式中,客户采用()时,身份确认可不由密码控制。
- A 、自助委托
- B 、电话转委托
- C 、网上委托
- D 、电话自动委托
- 6 【单选题】客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。
- A 、
登录账户 - B 、
账户名称 - C 、
通讯密码 - D 、
以上都对
- 7 【组合型选择题】客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括（）。Ⅰ.柜台委托Ⅱ.自助委托Ⅲ.网下委托Ⅳ.邮件委托
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括（）。I.柜台委托II.自助委托III.网下委托IV.邮件委托
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、III、IV
- 9 【组合型选择题】客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括（）。I.柜台委托II.自助委托III.网下委托IV.邮件委托
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、III、IV
- 10 【组合型选择题】客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括（）。I.柜台委托II.自助委托III.网下委托IV.邮件委托
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、III、IV
热门试题换一换
- 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是（）。
- 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。
- 证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
- 客户交易资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确的客户交易结算资金存取、划转、查询事项。 Ⅰ.客户 Ⅱ.指定商业银行 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.证券公司
- 投资主办人不予通过年检的情形有（）。 I. 不符合一般证券从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III .被协会采取纪律处分未满两年 IV. 1年内没有管理客户委托资产
- 下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）。 Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记 Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）标准之一的，属于重大资产重组。 Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3 000万元人民币 Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币
- 对于持有期大于三年的投资人，基金管理员（ ）。
- 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- 投资者通过收购上市公司25%的股份而成为第一大股东，但承诺最少（）年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。
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