- 多选题我国《证券法》规定，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、变更业务范围
- B 、变更持有3%以上股权的股东
- C 、设立、收购或者撤销分支机构
- D 、变更公司形式
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参考答案【正确答案：A,C,D】
考察证券公司重要事项变更审批要求。“变更持有5%以上股权的股东”。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
- A 、私营合伙企业
- B 、私营独资企业
- C 、有限责任公司或股份有限公司
- D 、非法人组织形式
- 2 【判断题】在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”
- A 、3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上
- D 、1万元以上5万元以下
- 4 【多选题】我国《证券法》规定，证券公司经营（）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。
- A 、证券经纪
- B 、证券投资咨询和证券交易
- C 、证券投资活动有关的财务顾问业务
- D 、证券承销与保荐
- 5 【多选题】我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。
- A 、资产管理业务的资金
- B 、自有资金
- C 、依法筹集的资金
- D 、经纪业务的资金
- 6 【单选题】我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、3亿元
- D 、5亿元
- 7 【多选题】我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（ ）等监督措施。
- A 、指定其他机构托管
- B 、撤销
- C 、接管
- D 、责令停业整顿
- 8 【单选题】我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。
- A 、1亿元
- B 、5000万元
- C 、5亿元
- D 、3亿元
- 9 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、变更业务范围
- B 、变更持有3%以上股权的股东
- C 、设立、收购或者撤销分支机构
- D 、变更公司形式
- 10 【选择题】我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资做市交易业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。
- A 、5000万元
- B 、10亿元
- C 、5亿元
- D 、1亿元
热门试题换一换
- 证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
- 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格需要再次审批。
- 首次公开发行股票询价中，发行人及其保荐人应向不少于（）家询价对象进行初步询价。发行股数在四亿股以上的，参与询价的对象应不少于（）家。
- 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场
- 中央银行主要通过（ ）途径为商业银行充当最后贷款人。I.票据再贴现II.票据背书III.抵押再贷款 IV.票据再抵押
- 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金能够从事（）。 Ⅰ.不以对冲风险为目的的股指期货交易 Ⅱ.以对冲风险为目的的股指期货交易 Ⅲ.以套期保值为目的，参与国债期货交易 Ⅳ.国债交易，且投资规模符合相关规定
- 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 按照交割方式，金融市场可以分为（）。
- 按照规定，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
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