- 判断题期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》第3条：会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列对期货从业人员暂停其货期从业人员资格的处罚适用正确的是( )。
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- C 、泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
- D 、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
- 2 【单选题】期货从业人员不得( )。
- A 、对重要事实予以明示
- B 、向客户做出违反规定的承诺
- C 、向投资者申明其所具有的执业能力
- D 、公平地对待不同年龄层的投资者
- 3 【多选题】期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。
- A 、测试投资者的金融期货基础知识
- B 、为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
- C 、未向投资者充分揭示股指期货风险
- D 、认真审核投资者开户申请材料
- 4 【多选题】期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（）。
- A 、测试投资者的股指期货基础知识
- B 、为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
- C 、未向投资者充分揭示股指期货风险
- D 、认真审核投资者开户申请材料
- 5 【判断题】期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。
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- C 、予以训诫
- D 、移交中国证监会处理
- 7 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。
- A 、期货从业人员拒绝协会调查或检查
- B 、期货从业人员获取不正当利益
- C 、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
- D 、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
- 9 【单选题】期货从业人员不得( )。
- A 、对重要事实予以明示
- B 、向客户做出违反规定的承诺
- C 、向投资者申明其所具有的执业能力
- D 、公平地对待不同年龄层的投资者
- 10 【多选题】暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。
- A 、期货从业人员拒绝协会调查或检查
- B 、期货从业人员获取不正当利益
- C 、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
- D 、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
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