- 多选题期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。
- A 、测试投资者的金融期货基础知识
- B 、为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
- C 、未向投资者充分揭示股指期货风险
- D 、认真审核投资者开户申请材料
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参考答案【正确答案：B,C】
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》第三、四条。
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- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
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- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 2 【单选题】中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（ ）公示。
- A 、协会网站
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- 3 【判断题】期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是（）。
- A 、测试投资者的股指期货基础知识
- B 、为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
- C 、未向投资者充分揭示股指期货风险
- D 、认真审核投资者开户申请材料
- 5 【判断题】期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（ ）。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 7 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 8 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 9 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 10 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
热门试题换一换
- 2011年初发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》中明确提出“推进期货和金融衍生品市场发展”，标志着期货市场即将迎来新的发展机遇。
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