- 单选题关于期货公司的部门职责，以下说法错误的是（）。
- A 、交易部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续
- B 、交割部负责到期未平仓期货合约的标的商品交收和货款的交接
- C 、风险控制部管理和控制期货公司的经营风险
- D 、交易部负责代理客户交易
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参考答案【正确答案：A】
“客户服务部”负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】关于期货公司部门设置的表述,正确的有()
- A 、技术部负责公司网络和交易行情信息系统的安全运行
- B 、风险管理部门负责控制客户资金的风险
- C 、合规部门负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
- D 、结算部门负责对接交易所、中国期货保证金监控中心、期货公司于客户直接按的来往账目结算
- 4 【单选题】下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）
- A 、期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
- B 、对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
- C 、审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
- D 、审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
- 5 【单选题】关于期货公司的部门职责，以下说法错误的是（）。
- A 、交易部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续
- B 、交割部负责到期未平仓期货合约的标的商品交收和货款的交接
- C 、风险管理及合规部门对期货公司的业务风险进行监控
- D 、交易部负责代理客户交易
- 6 【多选题】 以下属于期货交易所职责的是（）。
- A 、 设计合约，安排合约上市
- B 、 组织并监督交易、结算和交割
- C 、 为期货交易提供集中履约担保
- D 、 按照章程和交易规则对会员进行监督管理
- 7 【多选题】以下关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的有（）。
- A 、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
- B 、取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务时，需要重新申请任职资格
- C 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请
- D 、期货公司营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效
- 8 【客观案例题】若王某是某期货公司营业部的负责人，则王某的任职资格由( )依法核准。
- A 、中国证监会
- B 、期货公司所在地中国证监会派出机构
- C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
- D 、中国期货业协会
- 9 【多选题】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。
- A 、申请书
- B 、任职资格申请表
- C 、期货从业人员资格证书
- D 、身份、学历、学位证明
- 10 【单选题】期货公司营业部负责人的任职条件不包括（）。
- A 、中国证监会认可的资质测试
- B 、从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
- C 、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D 、具有期货从业人员资格
热门试题换一换
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