- 判断题期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条第二项规定,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

- 1 【单选题】期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行(),公司总经理、首席风险官要签字确认。
- A 、离任审查
- B 、离任审计
- C 、离任调查
- D 、离任总结
- 2 【单选题】期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起()个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在()内完成营业部负责人变更。
- A 、3,1个月
- B 、3,3个月
- C 、5,1个月
- D 、5,3个月
- 3 【多选题】期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
- A 、督查长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、董事
- 4 【判断题】期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括( )。
- A 、学历和学位证明
- B 、申请书
- C 、2位推荐人的书面推荐意见
- D 、资质测试合格证明
- 6 【多选题】申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括( )。
- A 、资质测试合格证明
- B 、任职资格申请表
- C 、期货从业人员资格证书
- D 、证监会证明材料
- 7 【判断题】期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货公司营业部负责人的任职条件不包括()。
- A 、中国证监会认可的资质测试
- B 、从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
- C 、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D 、具有期货从业人员资格
- 9 【单选题】申请期货公司营业部负责人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。
- A 、任职资格申请表
- B 、资质测试合格证明
- C 、期货从业人员资格证书
- D 、身份、学历、学位证明
- 10 【单选题】申请期货公司营业部负责人任职资格所需提交的申请材料不包括 ()。
- A 、任职资格申请表
- B 、资质测试合格证明
- C 、期货从业人员资格证书
- D 、身份、学历、学位证明
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