- 多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离( )。
- A 、客户
- B 、财务
- C 、人员
- D 、经营场所
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参考答案【正确答案：B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
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- 2 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险（）
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可提供的下列（）服务。
- A 、代理客户进行期货交易、结算、交割
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、代期货公司、客户收付期货保证金
- 4 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。
- A 、介绍业务的范围和对接规则
- B 、违约责任
- C 、客户投诉的接待处理方式
- D 、报酬支付及相关费用的分担方式
- 5 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有（）。
- A 、申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 6 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
- A 、介绍业务的范围
- B 、执行期货保证金安全存管制度的措施
- C 、介绍业务对接规则
- D 、报酬支付及相关费用的分担方式
- 7 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本应不低于（）。
- A 、1亿元
- B 、5亿元
- C 、10亿元
- D 、12亿元
- 8 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格应当具备的条件包括（）。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
- C 、该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 9 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
- A 、介绍业务的范围
- B 、执行期货保证金安全存管制度的措施
- C 、介绍业务对接规则
- D 、报酬支付及相关费用的分担方式
- 10 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
热门试题换一换
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