- 多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有（）。
- A 、申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
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参考答案【正确答案：B,C,D】
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70%的条件。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于（ ）人民币。
- A 、1亿元
- B 、5亿元
- C 、10亿元
- D 、12亿元
- 3 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应当履行的义务包括（ ）。
- A 、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
- B 、证券公司应当按照中国证监会的规定履行信息披露义务
- C 、证券公司应当将其期货账户信息报所在地国务院派出机构备案
- D 、证券公司应当按照期货交易所的规定履行信息披露义务
- 4 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70%的条件。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。证券公司开展介绍业务应当提供的服务是（）
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、与客户签署开户协议
- C 、收取期货保证金
- D 、代办期货交割
- 6 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚( )。
- A 、未经许可擅自开展介绍业务
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
- 7 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
- 8 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
- 10 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可提供的下列（）服务。
- A 、代理客户进行期货交易、结算、交割
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、代期货公司、客户收付期货保证金
热门试题换一换
- 日本政府公布的月度经济报告指出，日本经济已经陷入“轻度通货紧缩”。这意味着日本的通货膨胀率（）。
- 承担期货市场微观管理职责的是( )。
- 某套利者在铜期货市场上做蝶式套利操作，4月20日卖出了5手5月份铜期货合约，买入10手8月份铜期货合约，卖出5手9月份铜期货合约，成交价格分别为30100元/吨、30200元/吨、30300元/吨。4月30日平仓价格分别为30000元/吨、30250元/吨、30200元/吨，则该套利者的总收益为（ ）元。
- 一般情况下，现货市场和期货市场的价格变动趋势相同，并且随着期货合约临近交割，现货价格与期货价格趋于一致。（）
- 修正久期可用于度量债券价格对（）变动的敏感度。
- 某保险公司拥有一个指数型基金，规模20亿元，跟踪的标的指数为沪深300指数，其投资组合权重和现货指数相同，公司直接买卖股票现货构建指数型基金，获得资本利得和红利，其中未来6个月的股票红利为1195万元，（其复利终值系数为1.013）。当时沪深300指数为2800点。（忽略交易成本和税收）。6个月后指数为3500点，那么该公司收益是（）。
- 期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用称为（ ）。
- 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（）
- 下列关于实值、虚值、平值期权，说法正确的是（）。
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