- 单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条。证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容（）。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 2 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容（）。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 3 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的机构及其营业部门可以协助期货公司向客户提示风险。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
- 5 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司跟客户签订委托协议后，方可向客户介绍期货公司。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的机构及其营业部门可以协助期货公司向客户提示风险。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容（）。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 8 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
- 10 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司跟客户签订委托协议后，方可向客户介绍期货公司。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 期货公司应当按照统一的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，而各营业部可以不保存客户的开户资料。（）
- 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司( )负责。
- 股指期货不能对单只股票进行套期保值。 （ ）
- 下列不属于基本GARCH模型存在的局限性的是（）。
- 在价格分析中，通常将价格形态分成（）两大类型。
- 在保持其他条件不变的情况下，研究单个风险因子的变化对金融产品或资产组合的收益或经济价值产生的可能影响的风险度量方法是（）。
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
- 资产管理计划运作期间，证券期货经营机构向投资者提供信息表述不正确的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
4o36X