- 多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
- A 、介绍业务的范围
- B 、执行期货保证金安全存管制度的措施
- C 、介绍业务对接规则
- D 、报酬支付及相关费用的分担方式
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
第十条。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离（）。
- A 、财务
- B 、人员
- C 、经营场所
- D 、信息
- 2 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订的委托协议应当载明的内容包括（）。
- A 、介绍业务的范围
- B 、介绍业务对接规则
- C 、违约责任
- D 、客户投诉的接待处理方式
- 3 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚()。
- A 、未经许可擅自开展介绍业务
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
- 4 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应当履行的义务包括（）。
- A 、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
- B 、证券公司应当将其开户信息报所在地中国证监会派出机构备案
- C 、证券公司按照中国证监会的规定履行信息披露义务
- D 、证券公司按照中国证券业协会的规定履行信息披露义务
- 5 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是（）。
- A 、收取期货保证金
- B 、协助办理开户手续
- C 、代办期货交割
- D 、期货投资策略咨询
- 7 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》，证券公司介绍其实际控制人开户的，（）应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、期货公司
- B 、证券公司和期货公司
- C 、证券公司
- D 、实际控制人
- 10 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可提供的下列（）服务。
- A 、代理客户进行期货交易、结算、交割
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、代期货公司、客户收付期货保证金
热门试题换一换
- 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合。（）
- 期货交易的结算，由( )统一组织进行。
- （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
- 一般地，如果市场利率上升，利率期货价格也会上涨。（）
- 保证金的收取是分级进行的，期货交易所向( )收取保证金。
- 在实际经济活动中，投资债券的收益可以表现为( )。
- 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
- 证券公司的下列行为，合法合规的是（）。
- CBOT是美国最大的交易中长期国债交易的交易所，当其30年期国债期货合约报价为96-210时，该合约价值为（）美元。
- 期货市场上套期保值规避风险的基本原理是( )。
- 国务院期货监督管理机构对期货交易品种的（）进行监督管理。
- 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。
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