- 判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
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- A 、1亿元
- B 、5亿元
- C 、10亿元
- D 、12亿元
- 2 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚( )。
- A 、未经许可擅自开展介绍业务
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
- 3 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
- A 、介绍业务的范围
- B 、执行期货保证金安全存管制度的措施
- C 、报酬支付及相关费用的分担方式
- D 、预期收益
- 4 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
- 6 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
- 8 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可提供的下列（）服务。
- A 、代理客户进行期货交易、结算、交割
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、代期货公司、客户收付期货保证金
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。
- A 、受托从事的介绍业务范围
- B 、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- C 、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- D 、客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式
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