- 组合型选择题甲公司于2016年3月在全国中小企业股份转让系统挂牌,王某为甲公司控股股东且未在公司任职,挂牌时持有甲公司2 100万股股份,李某于2015年8月从王某处受让甲公司 210万股股份,乙证券公司为甲公司的主办券商,于2016年2月从王某处受让150万股股 份作为做市库存股票,下列关于股份锁定的说法中,正确的有()。 Ⅰ .王某所持股份应锁定至2019年3月Ⅱ.截至2017年丨月,王某解除锁定的股份为700万股Ⅲ.李某所持股份应锁定至20丨7年3月,此后可全部卖出Ⅳ.截至2017年8月,李某解除锁定的股份为140万股Ⅴ.乙证券公司持有的股份于挂牌之日起可全部流通
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:D】
《全国中小企业股份转让系统业务规 则(试行)》规定,桂牌公司控股股东及实际控制 人在杜睥前立接或间接持有的股票分三批解除转 让眼制,每批解除转让限制的数量均为其桂牌前 所持股冶的丨/3,解除转让很制的时间分别为桂牌 之日、挂牌期满一年和两年。因此王某20丨6年 3月可解除转让限制700万股,2017年3月累计解 除转让限制1400万股,至2018年3月全部解除 完毕,Ⅱ项正确,Ⅰ项错误。李某210万股系挂牌前12个月内从控股股东处取得,因此其20丨6年 3月可解除转让眼制70万股,20丨7年3月累计解 除转让限制丨40万股,至20丨8年3月全部解除完 毕,丨Ⅱ项错误,Ⅳ项正确。主办券商为开展做市业 务取得的做市初始库存股票技牌之日即可全部流 通,Ⅴ项正确。

- 1 【选择题】根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答—关于挂牌条件适用若干问题的解答(一)》,拟挂牌公司下列情形中,应当被认定其不具备持续经营能力的是()。
- A 、未能在每一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录
- B 、报告期连续亏损
- C 、报告期期初净资产额为零
- D 、业务发展受产业政策限制
- E 、报告期期末净资产额为零
- 2 【组合型选择题】以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- 4 【选择题】根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答—关于挂牌条件适用若干问题的解答(一)》,拟挂牌公司下列情形中,应当被认定其不具备持续经营能力的是()。
- A 、未能在每一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录
- B 、报告期连续亏损
- C 、报告期期初净资产额为零
- D 、业务发展受产业政策限制
- E 、报告期期末净资产额为零
- 5 【选择题】下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是()。
- A 、具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
- B 、证券公司开展做市业务,应通过专用证券账户进行,专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
- C 、证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
- D 、具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务
- 6 【选择题】某公司未全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司,该公司拟购买资产且构成重大资产重组,下列说法正确的是()。
- A 、该公司可以选择公开发行可转换债券募集资金,支付拟购买资产的交易对价
- B 、独立财务顾问持续督导的期限自该公司完成本次重大资产重组之日起,应当对该公司进行终身督导
- C 、本次重大资产重组涉及发行股份的,特定对象以资产认购而取得的该公司股份,自股扥发行结束之日起至少12个月内不得转让
- D 、该公司向特定对象发行股份作为交易对价的,应当以董事会召开前一定期间内该公司股票的市场价格为定价依据
- E 、该公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的,经股东大会决议后,应当按照证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
- 7 【组合型选择题】甲公司系全国中小企业股份转让系统挂牌公司,2018年8月甲公司拟发行股份购买张某与王某持有的乙公司100%股权,张某与王某于2018年1月出资并实缴注册资本设立乙公 司,乙公司自设立以来注册资本、股东及持股比例未发生变化,乙公司100%股权拟定交易 价格1亿元,本次发行股份购买资产达到重大资产重组标准,本次交易同时拟向李某葬集 配套资金用于乙公司项目建设所需,本次交易不会导致甲公司控股股东及实际控制人发生 变更,张某、王某及李某均为全国中小企业股份转让系统合格投资者,张某、王某与甲公司 无关联关系,不考虑其他因素,下列说法正确的有()。 Ⅰ .本次重组募集配套资金规模不得超过1亿元Ⅱ.本次重组募集配套资金部分与购买资产部分发行的股份可以分别定价,视为两次发行, 但应当逐一表决,分别审议Ⅲ.张某、王某在本次重组中取得的股份,自股份发行结束之日起12个月不得转让 Ⅳ.挂牌公司在本次重组实施过程中可因筹划下一次重组事项向全国中小企业股份转让系 统申请股票暂停转让
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】某公司为全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司,该公司拟购买资产且构成重大资产 2组,下列说法正确的是()。
- A 、该公司可以选择公开发行可转换债券募集资金,支付拟购买资产的交易对价
- B 、独立财务顾问持续督导的期限自该公司完成本次重大资产重组之日起,应当对该公司 进行终身督导
- C 、本次重大资产重组涉及发行股份的,特定对象以资产认购面取得的该公司股份,自股份 发行结束之日起至少12个月内不得转让
- D 、该公司向特定对象发行股份作为交易对价的,应当以董事会召开前一定期间内该公司 股票的市场价格为定价依据 _
- E 、该公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的,经股东大会决议后,应 当按照证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
- 9 【选择题】某公司为在全国中小企业股份转让系统挂牌的公众公司,下列关于该公司发行股份购买资产锁定期的描述中,正确的是()。
- A 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份面取得该公司的实际控制权,自股份发行结束之曰 起36个月内不得转让
- C 、特定对象以现金认购面取得的该公司股份,其新增股自股份发行结束之日起6个月内 不得转让
- D 、特定对象为该公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人,自股份发行结束之日起 12个月内不得转让
- 10 【选择题】下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是()
- A 、具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市 业务
- B 、主办券商幵展做市业务不得利用信息优势和资金优势,通过单独或者合谋,以串通报价 或相互买卖操纵股票转让价格,损害投资者利益
- C 、证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
- D 、具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推 荐业务
热门试题换一换
- 记账式国债通过银行间债券市场向()等发行。 Ⅰ. 商业银行 Ⅱ. 企业法人 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.证券公司 Ⅴ.信托投资公司
- 证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信 II.谨慎客观 III.勤勉尽职 IV.公平公正
- 自相关问题的存在,主要原因有()。 I.经济变量的惯性 Ⅱ.回归模型的形式设定存在错误 Ⅲ.回归模型中漏掉了重要解释变量 Ⅳ.两个以上的自变量彼此相关
- 收益率曲线即不同期限的( )组合而成的曲线。
- 以下关于持续督导的说法正确的是()。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
- 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意:()。 I.债务总量与资产总量的合理比例 II.债务期限与家庭收入的合理关系 III.债务支出与家庭收入的合理比例,考虑家庭结余比例、收入变动趋势、利率走势等其他因素 IV.短期债务和长期债务的合理比例 V.债务重组
- 保险规划的风险主要体现在()。Ⅰ.未充分保险风险Ⅱ.理赔风险Ⅲ.过分保险风险Ⅳ.不必要保险风险
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- 现实市场中,由于受到自身心理素质及外界干扰,投资者可能会出现有限理性或非理性的行为,包括()。Ⅰ.保守主义Ⅱ.乐观主义Ⅲ.过度自信Ⅳ.代表性偏差

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