- 组合型选择题证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信 II.谨慎客观 III.勤勉尽职 IV.公平公正
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
该题考查证券投资顾问应具备的职业操守。其内容包括包括:
(1)独立诚信;(2)谨慎客观 ;(3)勤勉尽职;(4)公平公正。

- 1 【选择题】 证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则,确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益,这体现了证券投资顾问业务的()原则。
- A 、 忠实诚信
- B 、 勤勉尽责
- C 、 专业胜任
- D 、 善良管理人注意原则
- 2 【组合型选择题】证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信 II.谨慎客观 III.勤勉尽职 IV.公平公正
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
- 3 【选择题】证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,投资建议服务内容不包括()
- A 、品种选择
- B 、投资组合
- C 、保证收益
- D 、理财规划建议
- 4 【选择题】证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,投资建议服务内容不包括()。
- A 、保证收益
- B 、投资组合
- C 、品种选择
- D 、理财规划建议
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信 II.谨慎客观 III.勤勉尽职 IV.公平公正
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信 II.谨慎客观 III.勤勉尽职 IV.公平公正
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信 II.谨慎客观 III.勤勉尽职 IV.公平公正
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信 II.谨慎客观 III.勤勉尽职 IV.公平公正
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信 II.谨慎客观 III.勤勉尽职 IV.公平公正
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问应具备的职业操守有()。 I.独立诚信 II.谨慎客观 III.勤勉尽职 IV.公平公正
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、II、III、IV
热门试题换一换
- 要约收购中,以下关于被收购方董事会的行为的说正确的有()。Ⅰ.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查,对要约条件进行分析,对股东是否接受要约提出建议Ⅱ.收购人作出提示性公告后至要约收购完成前,经股东大会批准,被收购公司董事会对外投资一项与生产经营直接相关的盈利项目Ⅲ.在要约收购期间,被收购公司董事辞职Ⅳ.被收购公司董事会利用公司资源向收购人提财务资助
- 在五月初时,六月可可期货为$2.75/英斗,九月可可期货为$3.25/英斗,某投资人卖出九月可可期货并买入六月可可期货,他最有可能预期的价差金额是()。
- 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但待殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
- 从事下列业务需要保荐业务资格的有( )。 Ⅰ.发行公司债券 Ⅱ.首次公开发行股票 Ⅲ.发行可转换公司债券 Ⅳ.创业板非公开发行股票采用简易程序且自行销售 Ⅴ.发行资产证券化产品
- 下列关于实际风险承受能力,说法正确的是()。 Ⅰ.反应的是风险在客观上对客户的影响程度 Ⅱ.反应的是客户主观感觉风险对自己的影响程度 Ⅲ.同一风险对不同的人影响不一样 Ⅳ.不同风险对同一人的影响一样
- 下列各项中,属于运用横向比较法的有()。 Ⅰ.将甲公司去年与今年的销售额进行比较 Ⅱ.将美国和中国的医药行业进行比较 Ⅲ.将教育培训和图书行业进行比较 Ⅳ.将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较
- 关于政府补助的计量,下列说法中正确的有()。Ⅰ.政府补助为非货币性资产的,应当按照公允价值计量Ⅱ. 政府补助为货币性资产的,通常按照实际收到的金额计量Ⅲ.政府补助为非货币性资产的,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量Ⅳ.企业取得的各种政府补助为货币性资产的,如通过银行转账等方式拨付的补助,通常按照实际收到的金额计量Ⅴ.存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的,如按照实际销量或储备量与单位补贴定额计算的补助等,可以按照应收的金额计量
- 下列关于完全竞争型市场的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 生产者众多 Ⅱ. 产品同质无差别 Ⅲ. 企业是价格的制定者 Ⅳ. 生产者可以自由进入或退出市场
- 依法行使股东权利,不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益的内容包括()。Ⅰ.不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保Ⅱ.遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件Ⅲ.保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立Ⅳ.不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益Ⅴ.严格按照有关规定履行信息披露义务,并保证披露的信息真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 以下关于证券发行承销的说法正确的有()。Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的,应当由承销团承销Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- 跨期套利按操作方式不同,可以分为()。Ⅰ.牛市套利Ⅱ.看涨套利Ⅲ.看跌套利Ⅳ.熊市套利

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
