- 选择题下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是()
- A 、具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市 业务
- B 、主办券商幵展做市业务不得利用信息优势和资金优势,通过单独或者合谋,以串通报价 或相互买卖操纵股票转让价格,损害投资者利益
- C 、证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
- D 、具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推 荐业务

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【正确答案:B】
《全国中小企业股份转让系统业务规 则(试行)》规定,主办券商是指在全国股份转让 系统从事下列部分或全部业务的证券公司:(1)推 荐业务。(2)经纪业务。(3)做市业务。(4)全国 股份转让系统公司规定的其他业务。从事前述第 (1)项业务的,应当其有证券承销与保荐业务资 格;从事前述第( 2)项业务的,应当其有证券经纪 业务资格;从事前述第(3)项业务的,应当具有证 券自营业务资格。证券公司在全国股份转让系统 开展相关业务前,应向全国股份转让系统公司中 请各案。全国股份转让系统公司同意备案的,与 其签订协议,出具备案函并公告。

- 1 【组合型选择题】以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有( )。Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- 7 【组合型选择题】以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是()。
- A 、具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
- B 、证券公司开展做市业务,应通过专用证券账户进行,专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
- C 、证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
- D 、具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务
- 9 【选择题】下列关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司重大资产重组相关事项的说法中,正确的 是( )。
- A 、某挂牌公司向控股子公司增资,出资额占桂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计 报表期末资产总额的比例为35%,净资产额的比例为65% ,不构成重大资产重组
- B 、挂牌公司计界相关交易是否达到重大资产重组标准时,其资产额应当包括少数股东权益
- C 、某桂牌公司出售生产设备的资产总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报 表期末资产总额的55%,不构成重大资产重组
- D 、挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买的,在计算相应指标时,应当以第一次交易时桂牌公司以及交易时的期末资产总额、资产净额作为分子和分母
- E 、某挂牌公司购买用于生产经营的土地使用权的资产总额占其最近一个会计年度经审计 的合并财务会计报表期末资产总额的60%,构成重大资产重组
- 10 【组合型选择题】下列关于全国中小企业股份转让系统做市转让方式的表述中,正确的有()。Ⅰ •投资者可以采用限价委托方式委托主办券商买卖股票,限价委托应包括证券账户号码、 证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等内容 Ⅱ.做市商每次提交做市申报应同时包含买入价格与卖出价格,且相对买卖价差不得超过10%。相对买卖价差计舁公式为:相对买卖价差=(卖出价格-买入价格)/买入价格x 100%Ⅲ.挂牌时采取做市转让方式的股票,初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本 5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票Ⅳ.做市商间转让股票,其成交价格应在该股票当日最高、最低成交价之间,当日无成交的, 其成交价格不得高于前收盘价的150%且不低于前收盘价的50%Ⅴ.采取做市转让方式的股票,以当日最后3分钟转让时间的成交量加权平均价为当日收 盘价,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 下列( )指标属于大势型指标。
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