- 多选题基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有下列( )情形 。
- A 、介绍基金过往业绩
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、预测基金的投资业绩
- D 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- E 、承诺利用基金资产进行利益输送

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【正确答案:B,C,D,E】
根据《证券投资基金管理办法》第三十五条 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(2)预测基金的证券投资业绩;
(3)违规承诺收益或者承担损失;
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;
(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;
(6)登载单位或者个人的推荐性文字;
(7)中国证监会规定的其他情形。

- 1 【单选题】基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括()。
- A 、违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- B 、违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- C 、违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格
- D 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
- 2 【多选题】基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有下列( )情形 。
- A 、介绍基金过往业绩
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、预测基金的投资业绩
- D 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- E 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 3 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 4 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 5 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 6 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 7 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 8 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 9 【多选题】基金销售机构开展基金宣传推介活动,应当坚持长期投资理念和()的原则。
- A 、客观
- B 、真实
- C 、准确
- D 、完整
- E 、及时
- 10 【多选题】基金销售机构开展基金宣传推介活动,应当坚持长期投资理念和()的原则。
- A 、客观
- B 、真实
- C 、准确
- D 、完整
- E 、及时