- 多选题基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形 。
- A 、介绍基金过往业绩
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、预测基金的投资业绩
- D 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- E 、承诺利用基金资产进行利益输送
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C,D,E】
根据《证券投资基金管理办法》：
第三十五条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得预测基金的证券投资业绩（选项C不得有）；
第八十二条 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：
（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平（选项D不得有）；
（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
（3）以低于成本的销售费用销售基金（选项B不得有）；
（4）承诺利用基金资产进行利益输送（选项E不得有）；
（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；
（6）挪用基金销售结算资金；
（7）本办法第三十五条规定的情形；
（8）中国证监会规定禁止的其他情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形 。
- A 、介绍基金过往业绩
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、预测基金的投资业绩
- D 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- E 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 2 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。
- A 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 3 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动，未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的处以（ ）万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 4 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 5 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动，未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的处以（ ）万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动，有（）情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款；基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。
- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- 7 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 8 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动，存在（ ）情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 9 【多选题】基金销售机构开展基金宣传推介活动，应当坚持长期投资理念和（）的原则。
- A 、客观
- B 、真实
- C 、准确
- D 、完整
- E 、及时
- 10 【多选题】基金销售机构开展基金宣传推介活动，应当坚持长期投资理念和（）的原则。
- A 、客观
- B 、真实
- C 、准确
- D 、完整
- E 、及时
热门试题换一换
- 关于流动性风险与各类主要风险的关系，下列说法正确的是( )。
- 抵债资产的价值确认原则是( )。
- 贷审会委员人数必须为单数。
- 下列选项中，关于当事人订立合同的形式说法错误的是（）。
- 金融衍生产品自身就潜藏着巨大的市场风险，商业银行必须正确认识和理解各种衍生产品的风险特征、多种金融产品组合在一起复杂性以及利用其对冲市场风险所需具备的强大知识和信息技术支持。
- 由于赊销的存在，一定时期内，销售所得现金总是比销售收入要少。( )
- 国有及国有控股的大型商业银行是（ ）。
- 林某开设了一个经营建筑材料的公司，由其妻负责经营管理，王某同时也承接一些安装维修工程，预计每年销售建筑材料的应纳税额为40000元，承接一些安装维修工程应纳税所得额为20000元。如果林某和妻子成立合伙企业（出资比例为1:2），全年应纳所得税为（ ）
- 我国商业银行申请个人理财业务实行（）。
- 转继承与代位继承的区别有（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
nqkpr