- 选择题证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
- A 、监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制
- B 、投资决策机构-自营业务部门的二级体制
- C 、董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制
- D 、董事会-投资决策部门的二级体制

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。

- 1 【判断题】自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高决策机构。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
- A 、监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制
- B 、投资决策机构-自营业务部门的二级体制
- C 、董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制
- D 、董事会-投资决策部门的二级体制
- 3 【选择题】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
- A 、“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
- B 、“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
- C 、“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
- D 、“董事会——投资决策部门”的二级体制
- 4 【选择题】证券公司的()是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、理事会
- D 、股东大会
- 5 【判断题】自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-股东会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、自营业务部门
- B 、投资决策机构
- C 、董事会
- D 、理事会
- 7 【选择题】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
- A 、监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制
- B 、投资决策机构-自营业务部门的二级体制
- C 、董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制
- D 、董事会-投资决策部门的二级体制
- 8 【判断题】自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【选择题】证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
- A 、“董事会一投资决策机构一自营业务部门”
- B 、“董事会一自营业务部门一投资决策机构”
- C 、“投资决策机构一董事会一自营业务部门”
- D 、“自营业务部门一董事会一投资决策机构”
- 10 【选择题】()是证券自营业务的最高决策机构。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、自营业务部门
- D 、投资决策机构
热门试题换一换
- ()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
- 债券与股票的区别表现在()。 Ⅰ.发行股票是追加资金的需要,属于公司负债,不是资本金;发行债券是创立和增加资本的需要,筹措的资金列入公司资本 Ⅱ.债券有规定的偿还期;股票通常无须偿还 Ⅲ. 股票通常可获得固定的利息;债券的股息红利视公司经营情况而定 Ⅳ.股票风险较大,债券风险相对较小
- 中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
- 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的()。
- 关于证券公司的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
- 以下属于场内市场的是()。Ⅰ.主板市场Ⅱ.创业板市场Ⅲ.全国中小企业股份转让系统Ⅳ.私募基金市场
- 证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
