- 组合型选择题关于证券公司的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券公司应加强对营业部业务经营的检查(Ⅰ项正确)。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,证券公司应当加入证券业协会,成为证券业协会的会员(Ⅱ项错误)。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会(Ⅲ项正确)。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料(Ⅳ项正确)。

- 1 【多选题】下列关于证券公司债券说法正确的有( )。
- A 、证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
- B 、未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
- C 、证券公司金融债券可以定向发行
- D 、定向发行的债券也可以公开发行
- 2 【组合型选择题】关于证券公司的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】 关于证券公司的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【组合型选择题】关于证券公司的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司债券的说法,正确的有()。Ⅰ.非公开发行的证券公司债券,每次发行对象不得超过200 人Ⅱ.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 Ⅲ.证券公司债券公开发行的利率由询价或公开招标等市场化方式确定Ⅳ.对证券公司债券发行有强制性担保要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于全国银行间市场债券的清算和交收,以下说法正确的是( )。
- ( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
- 会员制证券交易所规定,非会员交易商必须经过批准,方可进入证券交易所大厅进行交易。
- 首次公开发行股票中,符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是()。
- 证券投资咨询机构在()情况下应当进行执业回避。 Ⅰ.证券公司自营部专业人员在离岗后六个月内 Ⅱ.证券受托投资管理部专业人员在离岗后六个月内 Ⅲ.证券财务顾问部专业人员在离岗后六个月内 Ⅳ.证券投资银行等专业人员在离岗后六个月内
- 经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。
- 属于记账式国债承销程序的有()。 Ⅰ.招标发行 Ⅱ.债权托管 Ⅲ.分销 Ⅳ.远程投标
- ()是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
- 在多数情况下,并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结的是()。
- 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
- 下列衍生工具中,属于嵌入式衍生工具的是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
