- 组合型选择题可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券市场禁入规定》,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(Ⅰ项正确)
(2)配合查处违法行为有立功表现的;(Ⅱ项正确)
(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;(Ⅲ项正确)
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。(Ⅳ项正确)

- 1 【多选题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形是( )。
- A 、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
- B 、配合查处违法行为有立功表现的
- C 、受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的
- D 、其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- 2 【多选题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。
- A 、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
- B 、配合查处违法行为有立功表现的
- C 、受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
- D 、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
- 3 【组合型选择题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II. 配合查处违法行为有立功表现的 III. 受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- A 、I、 III 、IV
- B 、I、 II 、III、 IV
- C 、II 、IV
- D 、I、 III
- 4 【组合型选择题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。 I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II. 配合查处违法行为有立功表现的 III. 受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- A 、I、 III 、IV
- B 、I、 II 、III、 IV
- C 、II 、IV
- D 、I、 III
- 5 【组合型选择题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。
- 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的()等内容。
- 关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是( )。
- 布莱克--斯科尔斯模型的假设条件有( )。
- 在证券经纪业务中,代理原则是指受理客户全权委托而代理客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。
- 下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ.设立创新层和基础层两个层次Ⅲ.属于场外交易市场Ⅳ.可以采用无纸化的公开转让形式
- 证券的发行、交易活动,必须实行的原则不包括下列选项中的()。
- 1987年,为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金,唯一一次发行()。
- 2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开盘即空头开仓,并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%,则该投机者当日即实现盈利()元,日收益率()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
